Quản lý quỹ Amber

Theo Quyết định 463/QĐ-XPHC ngày 28/11/2025, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Amber phati nộp tổng cộng 410 triệu đồng sau khi để xảy ra bốn vi phạm.

Công ty báo cáo thiếu nội dung về hai hợp đồng tư vấn đầu tư trong loạt báo cáo tháng đầu năm 2025. Amber cũng không nộp các báo cáo phòng, chống rửa tiền năm 2023–2024 và báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền cho cơ quan chức năng, đồng thời ngắt quãng việc báo cáo danh mục đầu tư định kỳ cho một số khách hàng ủy thác.

Trong khâu tiếp nhận và quản lý khách hàng, công ty không tổng hợp, cập nhật đầy đủ thông tin nhận biết khách hàng ủy thác và khách hàng tư vấn đầu tư. Cùng với đó, Amber sử dụng tài sản ủy thác để ký hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu vào hai ngày 7/5 và 28/5/2025, dẫn tới việc tài sản ủy thác được dùng như khoản cho vay.

Tập đoàn Dabaco

Quyết định 460/QĐ-XPHC ngày 26/11/2025 yêu cầu Công ty cổ phần Tập đoàn Dabaco Việt Nam (DBC) nộp phạt 385 triệu đồng.

Dabaco công bố không đầy đủ thông tin về bảy khoản mục giao dịch với công ty con trên các báo cáo quản trị 2023–2025 và không ghi nhận khoản ứng tiền cho Công ty TNHH Dầu thực vật Dabaco trong một số kỳ báo cáo.

Doanh nghiệp ngành chăn nuôi cũng điều chỉnh phương án sử dụng 44,66 tỷ đồng từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2024 mà chưa trình Đại hội đồng cổ đông. UBCKNN yêu cầu Dabaco đưa nội dung này ra ĐHĐCĐ gần nhất.

Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật TP HCM

Theo Quyết định 458/QĐ-XPHC, Công ty cổ phần Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật TP HCM (CII) nộp 92,5 triệu đồng sau khi không công bố hàng loạt báo cáo liên quan trái phiếu và báo cáo tài chính của các kỳ 2020 và 2021, cùng báo cáo sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu bán niên 2023.

Seaside Homes

Quyết định 454/QĐ-XPHC ngày 25/11/2025 xác định Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Seaside Homes không công bố các báo cáo sử dụng vốn trái phiếu năm 2022, bán niên 2023 và công bố chậm báo cáo bán niên 2024. Số tiền Seaside Homes phải nộp là 92,5 triệu đồng.

Summer Beach

Theo Quyết định 451/QĐ-XPHC, Công ty cổ phần Đầu tư Summer Beach phải nộp 92,5 triệu đồng do không gửi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội báo cáo sử dụng tiền từ phát hành trái phiếu (bán niên 2023) và công bố chậm báo cáo sử dụng vốn trái phiếu bán niên 2024.