Chứng khoán Dầu Khí: Vi phạm trong giao dịch, hành nghề và phát hành trái phiếu

Ngày 27/5, UBCKNN xử phạt Chứng khoán Dầu Khí (PSI) với tổng số tiền hơn 860 triệu đồng. Công ty đã cho phép một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù tài khoản không đủ tiền, vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch.

Ngoài ra, công ty bố trí hai nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán để thực hiện nghiệp vụ nhận lệnh, thể hiện qua việc ký trên phiếu lệnh của khách hàng.

Trong hoạt động tư vấn phát hành trái phiếu, Chứng khoán Dầu Khí chưa đảm bảo tính đầy đủ hồ sơ chào bán riêng lẻ đối với lô trái phiếu FCNH2325001 của FECON khi thiếu các thông tin về tài sản bảo đảm, tình trạng pháp lý và tổ chức định giá.

Công ty còn cung cấp các dịch vụ tài chính như góp vốn, cho vay và quản lý tiền từ tài khoản chứng khoán thông qua bên thứ ba mà chưa báo cáo UBCKNN.

Đồng thời, PSI không công bố các báo cáo kiểm toán liên quan đến tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu và không lưu giữ đầy đủ hồ sơ xác nhận tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp trong các giao dịch thực hiện theo ủy quyền.

Group Bắc Việt: Thiếu minh bạch trong quản trị và giao dịch với bên liên quan

Ngày 29/5, Group Bắc Việt bị xử phạt tổng cộng 365 triệu đồng. Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với nghị quyết hội đồng quản trị về việc đầu tư mua cổ phần riêng lẻ và lựa chọn đơn vị kiểm toán cho năm 2024.

Báo cáo quản trị năm 2023 và 2024 không phản ánh đầy đủ các giao dịch giữa công ty với Công nghiệp Bắc Việt và Công nghệ Bắc Việt, dù các báo cáo tài chính kiểm toán ghi nhận nhiều giao dịch cung cấp dịch vụ, cho vay và đầu tư có giá trị lớn.

Đáng chú ý, dù báo cáo tài chính năm 2023 có ý kiến kiểm toán từ chối, công ty vẫn không mời đại diện tổ chức kiểm toán dự họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2024.

Ngoài ra, Group Bắc Việt thực hiện nhiều giao dịch tài chính với các công ty liên quan đến lãnh đạo nhưng không thông qua hội đồng quản trị hoặc ĐHĐCĐ theo quy định.

Các giao dịch bao gồm mua trái phiếu, nhận ủy thác đầu tư và chuyển nhượng tài sản với tổng giá trị hàng chục tỷ đồng. Doanh nghiệp cũng chưa bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty như quy định.

GKM Holdings: Công bố thiếu báo cáo và thông tin trái phiếu

Ngày 26/5, GKM Holdings bị xử phạt tổng cộng 157,5 triệu đồng. Công ty không công bố hoặc công bố chậm nhiều tài liệu bắt buộc như báo cáo thường niên, báo cáo quản trị và báo cáo tài chính năm 2024 trên hệ thống của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

Trên chuyên trang trái phiếu doanh nghiệp, công ty cũng không công bố đúng thời hạn các báo cáo về tình hình sử dụng vốn, thực hiện cam kết, thanh toán gốc lãi và giao dịch mua lại trái phiếu trước hạn liên quan đến mã GKMH2124001.

Đồng thời, GKM Holdings công bố thiếu nội dung trong báo cáo quản trị hai năm gần nhất.

Cụ thể, báo cáo năm 2024 thiếu thông tin các giao dịch với Công ty Nhôm Khang Minh như mua hàng, cho thuê tài sản và cho vay. Báo cáo cũng không thể hiện giao dịch cổ phiếu của Chủ tịch Hội đồng quản trị Đặng Việt Lê.

Năm 2023, công ty không công bố giao dịch với cổ đông lớn là Chứng khoán APG liên quan đến phát hành và lưu ký trái phiếu, lãi phải trả và cổ tức bằng cổ phiếu.