VISC không lưu giữ bằng chứng đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng, vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch, bị phạt 125 triệu đồng. Công ty còn phối hợp với các cá nhân, tổ chức cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán mà chưa báo cáo UBCKNN, dẫn đến mức phạt 250 triệu đồng.

Về nghiệp vụ, VISC thực hiện ký hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động bảo lãnh phát hành, bị xử phạt 225 triệu đồng. Ngoài ra, công ty báo cáo hoạt động không đầy đủ khi không đề cập các giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết trong nhiều tháng, bị xử phạt 60 triệu đồng.

UBCKNN cũng xử phạt VISC 85 triệu đồng do không công bố các thông tin bắt buộc như loạt quyết định đầu tư trái phiếu và nghị quyết Hội đồng quản trị liên quan đến việc thế chấp tài sản để vay vốn.

Với hai hành vi cung cấp dịch vụ ngoài phạm vi giấy phép và triển khai dịch vụ mới khi chưa có ý kiến từ cơ quan quản lý, VISC bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán trong vòng 2 tháng, bắt đầu từ ngày 1/7.

Trong khi đó, một doanh nghiệp khác là Công ty Cổ phần Cao su Sông Bé (Mã: SBR) cũng bị xử phạt hành chính với tổng số tiền 137,5 triệu đồng. Nguyên nhân chủ yếu xuất phát từ việc công ty công bố sai lệch số liệu lợi nhuận sau thuế trên báo cáo tài chính quý II/2024.

Báo cáo ban đầu ghi nhận lãi 1,48 tỷ đồng trong 6 tháng đầu năm, nhưng báo cáo bán niên đã được soát xét lại cho thấy công ty lỗ gần 6 tỷ đồng.

Ngoài ra, Cao su Sông Bé cũng chưa cập nhật quy chế quản trị nội bộ để cho phép cổ đông tham gia họp đại hội đồng cổ đông qua hình thức trực tuyến hay bỏ phiếu điện tử như quy định hiện hành.