Ngày 14/1, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Vũ Thị Thúy do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo quyết định xử phạt, ngày 31/03/2023, bà Vũ Thị Thúy, khi đó là Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Giám đốc Công ty cổ phần Sông Đà 1.01 (Mã: SJC), đã bán hơn 1,63 triệu cổ phiếu SJC, tương ứng hơn 16,3 tỷ đồng tính theo mệnh giá, nhưng không thực hiện nghĩa vụ báo cáo trước khi giao dịch theo quy định.

Với hành vi trên, bà Thúy bị phạt tiền bằng 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá, tương ứng 326,32 triệu đồng. Đồng thời, cá nhân này còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 4 tháng.

Cũng trong ngày 14/1, UBKCNN tiếp tục ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam, tổ chức có liên quan đến bà Vũ Thị Thúy, với số tiền 225 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 31/03/2023, Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam đã mua 700.000 cổ phiếu SJC, tương ứng 7 tỷ đồng tính theo mệnh giá. Đến ngày 28/07/2023, doanh nghiệp này tiếp tục bán ra 465.200 cổ phiếu SJC, tương ứng hơn 4,65 tỷ đồng tính theo mệnh giá. Cả hai giao dịch đều không được báo cáo theo quy định.

Các quyết định xử phạt nói trên được ban hành trong bối cảnh bà Vũ Thị Thúy đã bị bắt giữ từ tháng 9/2023 và hiện đang bị truy tố về hai tội danh “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và “Rửa tiền”, liên quan đến vụ án xảy ra tại Công ty cổ phần Đầu tư thương mại bất động sản Nhật Nam.

Theo hồ sơ vụ án, thông qua hình thức ký hợp đồng hợp tác đầu tư với cam kết lãi suất cao, bà Thúy cùng các đồng phạm đã huy động số tiền lớn từ nhà đầu tư. Trong giai đoạn này, bà Vũ Thị Thúy đồng thời thực hiện thương vụ thâu tóm Công ty cổ phần Sông Đà 1.01.

Cuối năm 2022, bà Thúy cùng ca sĩ Phạm Khánh Phương – người được biết đến là chồng bà Thúy thời điểm đó – mua vào gần 3,2 triệu cổ phiếu SJC, tương ứng khoảng 45,5% vốn điều lệ, qua đó trở thành cổ đông lớn của doanh nghiệp. Sau giao dịch, bà Thúy giữ chức Chủ tịch Hội đồng quản trị, còn ông Phạm Khánh Phương là thành viên Hội đồng quản trị.

Đến tháng 3/2023, bà Thúy bán toàn bộ cổ phần tại Sông Đà 1.01, trong khi ông Phạm Khánh Phương thoái vốn vào tháng 8/2023. Giai đoạn này, cổ phiếu SJC ghi nhận những nhịp biến động mạnh trước khi bị đình chỉ giao dịch từ tháng 4/2024.