Cụ thể,Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình bị phạt tiền 412,5 triệu đồng với hai lỗi vi phạm. Thứ nhất, công ty bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng tại một số thời điểm trong giai đoạn từ ngày 01/10/2024 đến ngày 21/10/2025);

Với lỗi thứ hai, Chứng khoán An Bình bị phạt 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 27/1/2026, Chứng khoán An Bình cung cấp sản phẩm A-CASH để vay tiền của khách hàng khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền); áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả buộc dừng cung cấp dịch vụ tài chính khác theo quy định tại điểm d khoản 8 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm đ khoản 8 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP.

Cũng trong đợt này, Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (Mã: SHS) bị xử phạt hai lỗi nghiệp vụ với số tiền 300 triệu đồng. Thứ nhất, UBCKNN phạt tiền 150 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Tại một số thời điểm, SHS cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Thứ hai, SHScó hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm, công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.

Cùng ngày 13/2, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (CKNN) ban hành Quyết định số 148/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP công nghệ tài chính Encapital ở địa chỉ số 46 phố Ngô Quyền, phường Cửa Nam, thành phố Hà Nội với những nội dung cụ thể như sau.

Phạt tiền 77,5 triệu đồng đối với hành vi thực hiện đăng ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Cụ thể, ngày 19/9/2025, công ty đã công bố thông tin về kết quả chào bán trái phiếu (mã ECF12501) tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, tuy nhiên ngày 2/10/2025 công ty mới nộp hồ sơ đăng ký trái phiếu tại Tổng công ty lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Phạt tiền 55 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Theo đó, Encapital đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với tài liệu “Báo cáo tình hình tài chính năm 2024”.

Phạt tiền 225 triệu đồng đối với hành vi chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật.

Báo cáo tài chính năm 2023 riêng và hợp nhất của công ty được kiểm toán bởi Công ty trách nhiệm hữu hạn Hãng kiểm toán AASC, song Kiểm toán viên ký các báo cáo kiểm toán không có tên trong danh sách kiểm toán viên được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng năm 2024. 

Tổng số tiền phạt của cả ba hành vi sai trái trên là 357,5 triệu đồng, hình thức xử phạt bổ sung là “không có”. Bên cạnh đó, biện pháp khắc phục hậu quả mà UBCKNN đưa ra như sau.

Đầu tiên, buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP trong trường hợp đã chào bán, phát hành chứng khoán.

Thứ hai, tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức phát hành mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. ‘

Trường hợp chào bán, phát hành trái phiếu thì tiền lãi phát sinh từ tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu, theo quy định tại điểm e khoản 9 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm e khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả và những nội dung trực tiếp liên quan đến việc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả được thực hiện theo quy định tại khoản 4 Điều 51 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 42 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.