Ngày 23/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán SmartInvest (Mã: AAS) 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.

Theo quyết định, SmartInvest báo cáo không chính xác theo yêu cầu của UBCKNN tại biên bản làm việc ngày 11/11/2024 đối với nội dung liên quan đến việc sử dụng tiền, tài sản của công ty để bảo đảm cho các nghĩa vụ phải trả khác của bên thứ ba.

UBCKNN đồng thời buộc SmartInvest báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định.

Trước đó một ngày, UBCKNN xử phạt CTCP Chứng khoán OCBS tổng cộng 342,5 triệu đồng đối với hai hành vi vi phạm.

Trong đó, cơ quan quản lý phạt OCBS 250 triệu đồng do không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung theo quy định.

Cụ thể, OCBS thực hiện tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ cho một khách hàng vào tháng 8/2025 nhưng hồ sơ không bảo đảm đầy đủ các nội dung theo quy định.

UBCKNN phạt thêm công ty 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu và chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Theo quyết định, OCBS không lưu trữ bản ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch chứng khoán thực hiện qua điện thoại trong năm 2025.

Tổng số tiền phạt đối với hai công ty là 492,5 triệu đồng.