Ngày 16/1, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Đầu tư MB (MB Capital). Đơn vị quản lý quỹ bị phạt 92,5 triệu đồng do không tuân thủ tỷ lệ đầu tư.

Theo báo cáo giám sát của Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam – chi nhánh Hà Thành, tại các ngày 23/2/2023, ngày 8/3/2023 và ngày 30/9/2024, cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ Đầu tư Trái phiếu MB vượt quá tỷ lệ theo quy định.

Ngày 17/1, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng (GLS) do nhiều sai phạm. Tổng số tiền phạt là 382,5 triệu đồng.

Đầu tiên, GLS bị phạt 85 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ. Công ty không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.

Thứ hai, UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần”.

GLS không công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo quản trị công ty bán niên 2022, Báo cáo quản trị công ty năm 2022, Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty năm 2023.

Đồng thời, công ty chậm công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý II/2021, BCTC quý III/2021, BCTC quý IV/2021, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính (ATTC) năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ ATTC năm 2022 được kiểm toán, BCTC quý II/2023, BCTC quý III/2023, BCTC quý IV/2023, Nghị quyết hội đồng quản trị (HĐQT) số 01/2023/NQ-HĐQT ngày 27/3/2023 về việc triệu tập họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023, Nghị quyết HĐQT số 06/2024/NQ-HĐQT ngày 31/5/2024 về việc bổ nhiệm chức danh Phó Tổng giám đốc.

Thứ ba, GLS bị phạt 20 triệu đồng do không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin. Dữ liệu công bố thông tin trước ngày 11/4/2024 được lưu trữ dự phòng tại website gls1.vn và không được công bố công khai.

Thứ tư, UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng do công ty không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần”.

Công ty không báo cáo các tài liệu: Báo cáo tình hình hoạt động năm 2021, Báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12 năm 2021, Báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, Báo cáo tỷ lệ ATTC tháng 8, 10, 11, 12 năm 2021, Báo cáo tỷ lệ ATTC tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, BCTC năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị rủi ro năm 2021, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2022, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị rủi ro năm 2023.

Công ty chậm báo cáo đối với: Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2024.

Cuối cùng, GLS bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần”.

Chi tiết hơn, công ty không lưu giữ các tài liệu: Hợp đồng/Phụ lục thuê văn phòng tại trụ sở chính trong giai đoạn từ tháng 5/2017 đến tháng 5/2024, Quy chế công bố thông tin, Quy trình tư vấn, Quy tắc đạo đức hành nghề.