Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Việt Cường, trú tại phường Long Nguyên, TP HCM, số tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng cổ phiếu BCE của CTCP Xây dựng và Giao thông Bình Dương.

Theo kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 16/10/2024 đến ngày 4/3/2025, ông Cường sử dụng tổng cộng 8 tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng cổ phiếu BCE.

Trong đó, 4 tài khoản đứng tên ông Cường, 3 tài khoản mượn của ba nhà đầu tư khác và một tài khoản do người khác đứng tên sở hữu hộ.

Kết quả kiểm tra và tính toán của cơ quan quản lý cho thấy ông Cường không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm.

Bên cạnh mức phạt tiền, UBCKNN cấm ông Cường giao dịch chứng khoán trong hai năm kể từ ngày 10/11/2026.

Đồng thời, ông Cường bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 4 cá nhân có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh và bà Nguyen Susan Ha cho ông Cường mượn tài khoản chứng khoán. Bà Trương Kim Duyên đứng tên sở hữu chứng khoán hộ ông Cường để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu BCE trong giai đoạn nêu trên.

Cả 4 cá nhân bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng. Theo UBCKNN, kết quả kiểm tra chưa có cơ sở xác định những người này có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm.

Ngoài ra, 4 cá nhân trên còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong hai năm kể từ ngày 10/11/2026 và bị cấm đảm nhiệm các chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh của các tổ chức này tại Việt Nam và công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.