Chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng và đình chỉ hoạt động 4 tháng

Ngày 26/4, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha (APSC) với tổng số tiền phạt hơn 1,03 tỷ đồng. Đồng thời, công ty bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 4 tháng do nhiều vi phạm nghiêm trọng.

Cụ thể, công ty bị phạt 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu tư vấn đầu tư. Thêm 225 triệu đồng do không đảm bảo thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Công ty cổ phần Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An.

Ngoài ra, APSC bị phạt 85 triệu đồng vì không gửi báo cáo phòng, chống rửa tiền năm 2023, chậm báo cáo tình hình tư vấn trái phiếu, không đăng ký người phụ trách phòng, chống rửa tiền. Công ty cũng bị phạt 150 triệu đồng và buộc điều chỉnh báo cáo tài chính năm 2023 do sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính và hoạt động giao dịch.

Vi phạm về cho vay bị xử phạt 175 triệu đồng khi công ty cho giám đốc chi nhánh vay qua giao dịch ký quỹ. Một số cá nhân trong hội đồng quản trị và ban giám đốc cũng nhận tạm ứng, thu hồi tiền nhưng không có đủ hồ sơ chứng minh mục đích sử dụng vốn.

Ngoài ra, công ty bị xử phạt thêm 60 triệu đồng vì bố trí người không có chứng chỉ hành nghề tư vấn mở tài khoản giao dịch ký quỹ và 85 triệu đồng do không bố trí nhân sự kiểm soát nội bộ theo quy định.

Một vi phạm khác là việc thay đổi phương án sử dụng tiền từ đợt chào bán riêng lẻ mà không thông qua đại hội cổ đông, dẫn đến mức phạt 162,5 triệu đồng và yêu cầu trình lại phương án tại đại hội cổ đông gần nhất.

Phát Đạt bị phạt gần 500 triệu đồng vì công bố sai lợi nhuận, sử dụng sai mục đích vốn trái phiếu

UBCKNN cũng xử phạt Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt (Mã: PDR) tổng cộng 495 triệu đồng.

Cụ thể, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố các báo cáo sử dụng vốn trái phiếu đã kiểm toán năm 2022, 2023; không công bố nghị quyết Hội đồng quản trị và báo cáo tài chính đúng hạn.

Vi phạm công bố không đầy đủ giao dịch với người có liên quan trong báo cáo quản trị công ty năm 2023–2024 khiến công ty bị phạt thêm 65 triệu đồng. Doanh nghiệp còn bị phạt 150 triệu đồng vì công bố sai chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế năm 2024, chênh lệch hơn 360 tỷ đồng so với báo cáo kiểm toán.

Phát Đạt bị phạt 187,5 triệu đồng vì sử dụng gần 1.400 tỷ đồng từ phát hành trái phiếu cho mục đích khác với phương án đã công bố.

Korea Investment Management bị phạt hơn 1,1 tỷ đồng, đình chỉ giao dịch 4 tháng

Ngày 29/4, UBCKNN ra quyết định xử phạt Korea Investment Management Co., Ltd (KIM) – công ty liên quan đến ông Yun Hang Jin, Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT (Mã: FUEKIVFS).

Công ty đã bán gần 3,9 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS trong tháng 6 và 7/2024, tương đương hơn 38,5 tỷ đồng mệnh giá, nhưng không báo cáo giao dịch dự kiến theo quy định.

Với hành vi này, công ty bị phạt hơn 1,143 tỷ đồng và bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 4 tháng.

KBSV bị phạt hơn 200 triệu đồng

Cũng trong ngày 29/4, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) với tổng số tiền 202,5 triệu đồng.

Cụ thể, công ty bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Một số phiếu nhận lệnh trực tiếp trong giai đoạn tháng 11/2023 đến tháng 10/2024 không ghi rõ thời gian đặt và nhận lệnh.

Bên cạnh đó, công ty bị phạt thêm 77,5 triệu đồng do không công bố thông tin về các bản án của Tòa án Nhân dân TP Hà Nội liên quan đến hoạt động cho vay ký quỹ – thông tin bắt buộc theo quy định pháp luật.

IPA bị xử phạt 400 triệu đồng

Cũng trong ngày 29/4, UBCKNN xử phạt Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư I.P.A (Mã: IPA) tổng cộng 400 triệu đồng.

Cụ thể, công ty bị phạt 60 triệu đồng vì công bố chậm báo cáo sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022. Thêm 65 triệu đồng do không công bố đầy đủ nội dung các báo cáo quản trị công ty, thiếu thông tin về thành viên HĐQT, giao dịch với cổ đông lớn, và mã trái phiếu chưa đáo hạn.

Mức phạt 137,5 triệu đồng được áp dụng vì vi phạm điều kiện thành viên HĐQT và Ủy ban kiểm toán. Ông Vũ Hoàng Hà, Chủ tịch Ủy ban kiểm toán, vừa là thành viên HĐQT độc lập, vừa là Giám đốc công ty con của IPA, đồng thời không có bằng cấp phù hợp.

Cuối cùng, công ty bị phạt thêm 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định giao dịch với cổ đông. Cụ thể, dù Công ty Dịch vụ và Đầu tư Trustlink là cổ đông lâu năm, IPA vẫn cho đơn vị này vay tiền nhiều lần từ năm 2022 đến giữa năm 2024.