Ông Quế đã bán 48.000 cp QNS ngày 12/4 nhưng không báo báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Tình tiết tặng nặng là tái phạm. Tình tiết giảm nhẹ là người vi phạm đã tích cực giúp đỡ cơ quan chức năng phát hiện vi phạm hành chính, xử lý vi phạm hành chính.

Bà Nho cũng không báo cáo dự kiến giao dịch đối với việc bán 5.000 cp ngày 27/3 và bán 5.000 cp ngày 29/3.

UBCKNN xử phạt ông Quế 15 triệu đồng, bà Nho 3,75 triệu đồng.

Từ 25/10 đến 31/10, UBCKNN còn ban hành quyết định xử phạt nhiều đơn vị gồm Tập đoàn CIENCO4 (Mã: C4G), Vinam Land, Phát triển nhà Phúc Đồng, Đầu tư Nông nghiệp sạch Phú Son.

Vinam Land, Phát triển nhà Phúc Đồng, Đầu tư Nông nghiệp sạch Phú Son đều bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm trong công bố thông tin (CBTT).

Riêng CIENCO4 bị phạt hành chính tổng cộng 697,5 triệu đồng do nhiều vi phạm. Thứ nhất, UBCKNN phạt 65 triệu đồng do CBTT không đúng thời hạn nhiều tài liệu, chủ yếu là báo cáo tài chính và nghị quyết HĐQT. Đồng thời, công ty gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn đến HNX một số tài liệu khác.

Thứ hai, UBCKNN phạt 65 triệu đồng đối với hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định. Báo cáo tình hình quản trị năm 2022, 2023 không ghi nhận đầy đủ số lượng các cuộc họp HĐQT và các Nghị quyết HĐQT. Tài liệu họp các kỳ họp ĐHĐCĐ không bao gồm dự thảo nghị quyết để thông qua từng vấn đề tại ĐHĐCĐ và phiếu biểu quyết.

Thứ ba, UBCKNN phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này. Theo danh sách cổ đông do Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam chốt ngày 26/3, CTCP Dịch vụ và Đầu tư Trustlink (Trustlink) là cổ đông của công ty; tuy nhiên, từ ngày 1/4, CIENCO4 đã sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán ra công chúng năm 2023 để cho Trustlink vay theo các hợp đồng cho vay đã ký.

Thứ 4, UBCKNN phạt 350 triệu đồng đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không thông qua ĐHĐCĐ. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất.

Thứ 5, UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo. Ngày 3/3/2022 và ngày 10/5/2023, HĐQT thông qua Quyết định số 2338/QĐ-HĐQT và Nghị quyết số 11/2023/NQ-HĐQT về việc sử dụng số tiền tạm thời nhàn rỗi để gửi/cho vay/mua chứng chỉ tiền gửi với kỳ hạn ngắn hạn tại các tổ chức tài chính, số tiền tối đa không quá 555 tỷ đồng.

Tuy nhiên, CIENCO4 không báo cáo UBCKNN về việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2022 và đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2023 theo mẫu số 02 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.